Fonti

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Fonti Normative Primarie

Regole SEC - Codice Federale delle Normative Elettronico (eCFR)

  • Regola 17a-3 - Record da Creare da Parte di Determinati Membri della Borsa, Broker e Dealer
    • https://www.ecfr.gov/current/title-17/chapter-II/part-240/section-240.17a-3
    • Regola 17a-4 - Record da Conservare da Parte di Determinati Membri della Borsa, Broker e Dealer
    https://www.ecfr.gov/current/title-17/chapter-II/part-240/section-240.17a-4
    • Regulation SCI (17 CFR Parte 242, Sottoparte D) - Conformità e Integrità dei Sistemi
    https://www.ecfr.gov/current/title-17/chapter-II/part-242/subpart-D
    • Regulation NMS (17 CFR Parte 242) - Regolamento del National Market System
    https://www.ecfr.gov/current/title-17/chapter-II/part-242
    • Regola 15c3-3 - Customer Protection Rule
    https://www.ecfr.gov/current/title-17/chapter-II/part-240/section-240.15c3-3
    • Regola 10b-5 - Uso di Pratiche Manipolative e Ingannevoli
    https://www.ecfr.gov/current/title-17/chapter-II/part-240/section-240.10b-5
    • Regola 204-2 - Libri e Registri del Consulente Finanziario
    https://www.ecfr.gov/current/title-17/chapter-II/part-275/section-275.204-2
    • Regulation SHO (17 CFR §§ 242.200–204) - Vendite allo Scoperto
    https://www.ecfr.gov/current/title-17/chapter-II/part-242/subpart-B

    SEC.gov - Guida Ufficiale

  • Guida di Riferimento al Deposito Elettronico SEC (EDGAR Filer Manual)
    • https://www.sec.gov/info/edgar/edgarfm-vol2-v59.pdf
    • SEC Release No. 34-89240 - Modifiche alle Regole di Tenuta dei Registri Elettronici (2020)
    https://www.sec.gov/rules/final/2020/34-89240.pdf
    • SEC Regulation SCI Adopting Release (Release No. 34-73639)
    https://www.sec.gov/rules/final/2014/34-73639.pdf

    FinCEN - AML e BSA

  • Istruzioni FinCEN per la Presentazione dei SAR
    • https://www.fincen.gov/resources/statutes-regulations/guidance/suspicious-activity-report-sar-activity-review-by-numbers
    • Istruzioni FinCEN per il Currency Transaction Report (CTR)
    https://www.fincen.gov/resources/filing-information/currency-transaction-report
    • Regola CDD Finale FinCEN (31 CFR § 1010.230)
    https://www.fincen.gov/sites/default/files/2016-06/CDD_NPRM_20160505.pdf
    • FinCEN BSA E-Filing System
    https://bsaefiling.fincen.treas.gov/main.html

    Regole FINRA

  • FINRA Regola 4511 - Requisiti Generali per Libri e Registri
    • https://www.finra.org/rules-guidance/rulebooks/finra-rules/4511
    • FINRA Regola 4512 - Informazioni sul Conto del Cliente
    https://www.finra.org/rules-guidance/rulebooks/finra-rules/4512
    • FINRA Regola 4370 - Piani di Business Continuity e Informazioni di Contatto di Emergenza
    https://www.finra.org/rules-guidance/rulebooks/finra-rules/4370

    Statuti

  • Securities Exchange Act del 1934 (15 U.S.C. § 78a et seq.)
    • https://uscode.house.gov/view.xhtml?path=/prelim@title15/chapter2B&edition=prelim
    • Securities Act del 1933 (15 U.S.C. § 77a et seq.)
    https://uscode.house.gov/view.xhtml?path=/prelim@title15/chapter2A&edition=prelim
    • Bank Secrecy Act (31 U.S.C. § 5311 et seq.)
    https://uscode.house.gov/view.xhtml?path=/prelim@title31/subtitle4/chapter53&edition=prelim

    Riferimenti Tecnici Secondari

    • GLEIF - Global LEI Foundation (ricerca e validazione LEI)
    https://www.gleif.org/en/lei-data/gleif-lei-look-up-api
    • XBRL International - Specifiche XBRL e tassonomia US-GAAP
    https://www.xbrl.org/the-standard/what/an-introduction-to-xbrl/
    • SIFMA - Avvisi Modello per la Conservazione dei Record Elettronici
    https://www.sifma.org/resources/submissions/books-and-records/
    • AWS S3 Object Lock - Documentazione sulla modalità Compliance
    https://docs.aws.amazon.com/AmazonS3/latest/userguide/object-lock.html
    • Azure Blob Storage Immutable Storage - Documentazione
    https://learn.microsoft.com/en-us/azure/storage/blobs/immutable-storage-overview
    • FinCEN Programma di Condivisione delle Informazioni 314(a)
    https://www.fincen.gov/financial-institutions/314a